为加强集团全面管理，提升管理效能，强化工作责任制，工作勤勉尽责，坚决减少和杜绝各类职务失职、渎职等行为，特制定本制度。
深圳市新国都股份有限公司及其设立的全资分、子公司所有员工。
遵循实事求是、客观准确地认定责任，实行“谁主管、谁负责”的责任追究原则。对当事人采取“先退缴非法所得，再按比例赔偿公司利益损失，并接受行政处分“的连续处理措施；
本制度适用于深圳市新国都股份有限公司及其设立的全资分、子公司。
直接责任：即第一责任，违反规章制度的人员，直接造成工作失误的人员，负责该项工作未完成工作目标的直接责任者，应承担直接责任。
间接责任：当发生未完成工作目标、工作失误、违反规章制度等情形，对直接责任者负责监督、监管、协助、辅助、配合的相关人员（包括跨部门人员）及直属主管，应承担连带责任。
4.1 问责提出机构
公司任何部门与个人均有提出问责的权利，将问责事由提请审计监察部。
4.2 问责执行机构
审计监察部负责对问责事项的调查、核实、调查结果提交，问责决定的送达、改善跟踪、对外披露等工作；
人力资源中心负责问责决定的执行、督办、反馈、记录员工档案等工作。
4.3 问责决策机构
问责决策机构由集团AT、各分子公司AT组成，代表公司对问责对象出现的相关责任问题进行评定，并判定问责处罚的方式，最终由集团总裁进行终评确认。
无
8.1问责内容
8.1.1未按公司制度、岗位职责、工作流程的规定实施工作，导致工作未按时按要求完成或者造成损失的；
8.1.2未按公司有关决议、决策及交办的工作任务计划完成相应工作，导致工作失误的，或擅自改变或未执行上级领导决定，给公司造成损失与影响的；
8.1.3对工作或突发事故报告不及时或隐瞒、缓报、谎报、处置不力，导致事态恶化，造成不良后果的；
8.1.4因工作失职，致使所辖工作范畴内发生特别重大事故，或者在较短时间内连续发生重大事故、事件，造成重大损失或恶劣影响的；
8.1.5对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理，对下属出现的问题失察或放任错误，造成差错或给公司带来损失和不良影响的；
8.1.6项目进展中出现责任人变更，新责任人对原责任人遗留问题应对及时发现、报告、解决，如新责任人对原责任人遗留问题无作为的；
8.1.7决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响的；
8.1.8违反干部选拔任用规定，导致用人失察、失误，造成恶果的；
8.1.9挪用、侵吞公司财务，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊行为的，或奢侈挥霍、铺张浪费、经费不专款专用，造成不良影响的；
8.1.10在工作中滥用职权，强令、授意实施违纪行为或违法行为者不作为，引发群体性事件或者其他重大事件的；
8.1.11在合同（协议、合约等）签订和履行过程中，因玩忽职守泄漏或窃取企业（商业、技术）机密等原因，导致产生经济合同造成公司经济损失、不良影响的；
8.1.12违反国家法律法规或公司制定规定等，给公司造成损失的；
8.1.13其他给公司造成重大损失或恶劣影响等失职、渎职行为。
8.2问责部门、责任人界定
发生责任事故的部门可以是单一部门，也可以是多个部门；
责任事故发生的牵头人、承办人为直接责任人；
责任事故发生过程中参与 、监管、签批人员均为间接责任人；
特大级、重大级事故的责任划分由集团AT评估，最终总裁审批；
8.3问责方式
8.3.1经济处罚：包括赔偿、经济处罚、扣除部分或全部绩效奖金；
8.3.2行政处分：包括批评教育、通报批评、警告、记过、记大过、降职、撤职、留司察看、辞退等；
批评教育：由所在业务部门与当事人就违规事实及处理结果进行口头批评/书面检讨，予以警示并提出整改措施责令改正，记入员工档案；
通报批评：当事人违规事实及处理结果进行通报批评，一年内不得晋升，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格，记入员工档案；
警告：当事人违规事实及处理结果进行发文公布，一年内不得晋升，加薪，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格，记入员工档案；
记过：当事人违规事实及处理结果进行发文公布，一年内不得晋升，加薪，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格，管理干部职级下降一级，员工下降一级，记入员工档案；
记大过：当事人违规事实及处理结果进行发文公布，二年内不得晋升，加薪，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格，管理干部职级下降一级，员工下降一级，并依据最新岗位重新定薪，与原薪酬相比降幅不小于20%，如调整后为当地最低工资标准，则按此标准下发，取消当年授予的长期激励计划，当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案；
降职：当事人违规事实及处理结果进行发文公布，二年内不得晋升，加薪，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格，管理干部职级下降一级，同时职务调整下降，员工职级下降一级，并依据最新岗位重新定薪，与原薪酬相比降幅不小于30%，如调整后为当地最低工资标准，则按此标准下发，取消当年授予的长期激励计划，当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案
撤职：当事人违规事实及处理结果进行发文公布，三年内不得晋升，加薪，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格，免去管理干部当前职务，重新确定岗位及职级、薪酬，与原薪酬相比降幅不小于30%，如调整后为当地最低工资标准，则按此标准下发，取消当年授予的长期激励计划，当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案；
留司察看：当事人违规事实及处理结果进行发文公布，三年内不得晋升，加薪，取消绩效考核为S级、A级资格及年度各种评优资格，管理干部降为普通员工，重新确定岗位及职级、薪酬，与原薪酬相比降幅不小于30%，如调整后为当地最低工资标准，则按此标准下发，员工则降至所在序列中最低级别，取消当年授予的长期激励计划，留司察看期一年，期间发生违反公司制度行为，立即解除劳动合同。当事人离开公司后不得重新入职；并记入员工档案；
辞退：当事人违规事实及处理结果进行发文公布，管理干部免去所有职务，解除劳动合同，当事人离开公司后不得重新入职，并记入员工档案。
8.4问责级别划分及处理建议
问责按其产生影响的程度划分为三级“特大级”“重大级”“一般级”
特大级：直接或间接损失在80万(（含）以上的，决策严重失误，造成重大损失或恶劣影响 ，或工作失职造成所辖工作范围内发生特别重大事故 、事件，或在短时间内连续发生重大事故；对事故主要责任人给予记大过、降职、撤职、留司察看、辞退等处分，并追责管理责任二级，通报批评，一年内不能晋升，当年考核成绩不能是S、A级，接下来一年内不能参与年度调薪。
重大级：直接或间接损失在30万（含）以上、80万以下的；或决策失误/工作失误造成重大损失或恶劣影响的；或对工作或突发事故处置不力导致事态恶化的，或违反公司流程造成公司重大损失的；发生重大级事故，对主要责任人给予行政警告记过、降职等处分，追责管理责任一级，通报批评，一年内不能晋升，当年考核成绩不能是S、A级，接下来一年内不能参与年度调薪。
一般级：直接或间接损失在30万元以下，或本职工作遭到投诉，工作中出现失误未及时弥补导致损失；或是违反公司规章制度但未造成严重影响的，对主要责任人给予批评教育、通报批评等；
8.5问责方式依据
情节轻微、损害和影响较小的，对责任人采用口头批评、书面批评及经济处罚的问责任方式
情节严重，损害和影响较大的，对责任人采用通报批评、警告、记过、记大过、降职、撤职、留司察看、辞退及经济处罚的问责方式
发生的问题给公司造成经济损失的，责任人要承担一定比例的赔偿，具体赔偿金额及比例由集团AT或各分子公司AT研究决定。
8.5.1有以下情形之一的，将从重问责
对事故隐瞒不报、谎报或拖延不报，阻碍、干涉事故的调查，故意破坏事故现场，拒绝接受调查以及拒绝提供真实情况和信息；
屡教不改（出现二次（含）问题，且拒不承认错误的；
事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；
造成重大经济损失且无法补救的；
8.5.2有以下情形之一的，可从轻/免予问责
情节轻微、没有造成不良后果和影响的；
主动承认错误并积极纠正的；
确因意外和不可抗拒因素造成的；
非主观因素造成重大影响的；
8.6问责流程
对因举报、重大事故事件、审计发现等各种方式发现的公司员工应当问责的线索，审计监察部负责对问题进行查证、确实，保证事实客观准确，并依据本管理制度规定向集团AT或分子公司AT提出责任问责的处理意见与方案；
集团AT或分子公司AT根据审计监察部提出的责任问责意见和方案做出问责决定，报集团总裁批准后执行。涉及的问责事件涉及受贿、挪用、侵吞公司财务，或在公司采购、营销、业务等经济活动中出现徇私舞弊等违反国家法律的行为，将由审计监察部直接办理，报集团总裁审批决定，无需AT集体决议。
集团AT或分子公司AT做出问责决定后，由集团人力资源中心书面通知相关部门及当事人，办理决定的相关事宜，跟进反馈处理结果，并将问责材料存档并记入员工档案；
审计监察部接到集团人力资源中心反馈的办理结果后，对外部进行信息披露。
8.7申诉
被问责人对审计监察部的处罚决定不服的，可以自收到处罚通知起3日内向审计监察部提出书面申诉，逾期未提出者视为认可审计监察部的决定。
审计监察部接到申诉，组织集团AT或分子公司AT进行复议，并上报集团总裁做最终决定。审计监察部自接到申诉起20日内做出复议结论。
被问责人申诉期间，暂停问责决定的执行；
本制度由审计监察部负责解释，未尽事宜，按照有关法律、法规、制度执行。
《问责审批表》
《问责决定书》
粤公网安备44030002001556